广州某某有限公司稽核管理制度

1.0目的：

为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。

1.1通过稽核，提高执行力；

1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因，进行改善；

1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议等执行情况及其工作进度；

1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；

1.5准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；

1.6建立、健全和完善公司责任机制；

1.7纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；

2.0范围：

2.1流程/制度执行情况、项目任务、会议决议等工作稽核及专案稽核；

2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。

3.0权责：

3.1稽核员职责

3.1.1稽核员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进权；

3.1.4有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈。

3.1.6根据《任务书》规定，自动自发的进行稽核工作；

3.1.7汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门、总经理；并发布于公布栏上。

3.1.8按时完成每周、月度、季度、年度《稽核汇总表》的填制和上交；

3.1.9及时向公司领导反馈和汇报在稽核工作中发现的各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。

3.2公司各部门权责

3. 2.1在稽核员稽核工作中各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.2.2各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议；

3.2.3在稽核员稽核工作中各部门、各岗位对稽核工作有异议可口头或书面向稽核员提出申请，由稽核员提议在公司例会上讨论，并形成决议。

3.3人资行政部权责

根据稽核小组或公司会议决议，行使奖罚并预以通告。

4.0稽核内容

4.1会议决议的执行

4.2工作任务完成情况

4.3公司领导认为需要纳入稽核范围的事项

5.0稽核员例会汇报内容：

5.1.1稽核员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需整改的问题及稽核总结；

5.1.2通过例会议讨论，找出解决问题和预防同类问题的方案；

5.1.3稽核员在稽核过程中所遇到的困难等问题；

5.1.4被稽核部门在执行方面存在的问题；

6.0稽核作业程序

6.1稽核检查

6.1.1稽核员根据《任务书》到相关部门稽核；

6.1.2 稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；

6.1.3 稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字。

6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》。《整改通知书》应写明“接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容等栏”并签名，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认，第二联（复印件）交被整改部门责任人实施整改；第一联稽核人员留底；

6.1.5责任部门因不能克服的原因不能如期完成任务，应至少提前三天提出《工作任务延期申请》，注明原因。并将此申请提交给直属领导确认后交由稽核专员。否则按逾期未完成任务处理。

6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人加倍批评与处罚；

7.0稽核结果处理及落实

7.1稽核员将每周、每月、季度、年度稽核结果公司于公告栏上，并对以下结果实施奖惩.

7.1.1对每月第一名、第二名、第三名相关部门和责任人，给予会上口头表扬并发布公告。

7.1.2对每月倒数第一名、第二名、第三名，并且任务落实执行没有达到90%合格率的相关

部门和责任人，给予会上口头批评并发布公告。

7.1.3对每季度第一名、第二名、第三名的相关部门和责任人，除给予会上口头表扬并发布公

告外。对第一名的相关部门或责任人给予奖励800元；对第二名的相关部门或责任人给

予奖励500元。对第三名的相关部门或责任人给予奖励300元。

7.1.4对每季度倒数第一名、第二名、第三名的相关部门和责任人，除给予会上口头批评并发

布公告外。对倒数第一名的相关部门或责任人要求乐捐500元；对倒第二名的相关部门或

责任人要求乐捐300元，对倒第三名的相关部门或责任人要求乐捐100元。如何任务落实

执行合格率达到90%以上，则免于对相关部门和责任人处罚。所以乐捐款项将用于公司聚

会或捐赠社会慈善事业。

7.1.5对年度第一名、第二名、第三名的相关部门和责任人，除给予会上口头表扬并发布公

告外。公司将对第一名、第二名、第三名的相关部门或责任人给予更多的年终奖励，并考

虑给予该部门负责人晋升或加薪。

7.1.6公司领导、人资行政部、稽核人员对上述情况一起落实并执行。

8.0申诉程序

8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有异议的，应向稽核小组或稽核专员提出，由稽

核员在稽周例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见。

8.2稽核员根据稽核申诉处理结果，对申诉成功的给予纠正并肯定，对申诉失败的维持原来的处理。

9.0稽核注意事项

9.1稽核专员在进行稽核工作时，要认真细致检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；

9.2在稽核工作中重事实、数据，对照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程，

严格检查；

9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核员向总经理汇报，按总经理批示确认是否稽核；

9.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打

击、报复，一经查实将予以辞退或开除处理。

10.0相关表单

（1）《任务书》           （2）《工作任务延期申请书》

（3）《整改通知书》       （4）《稽核汇总表》        

11．00备注：

1、 此份文件为试运行文件，该制度负责人为稽核小组组长，主要职责是修改、维护制度/流程的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；三个月后,由该制度负责人提请修改并正式运行;

2、 若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉该制度负责人或明睿老师;

3、 试运行期间,本制度所规定的内容,若产生严重不符合时,经制度负责人提请修改,经核准公布后,按新规定执行.否则,按本规定执行。

4、 广州xx对本制度具有解释权。

                                                      广州某某有限公司

                                                       批准人：

                                                        2012年2月21日